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   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   华泰柏瑞基金照料有限公司 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金     更新的招募阐明书  基金照料东谈主：华泰柏瑞基金照料有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年九月                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金    华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金招募阐明书（更新）                       要害教导   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2009 年 6 月 5 日 中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）《对于核准盟国华泰行业当先股票 型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2009】482 号）和 2009 年 6 月 22 日《对于盟国 华泰行业当先股票型证券投资基金召募时候安排的阐明函》（基金部函【2009】416 号） 的核准，进行召募。本基金的基金合同于 2009 年 8 月 3 日隆重成效。   本基金称呼自 2015 年 8 月 6 日起，由“华泰柏瑞行业当先股票型证券投资基金”改名 为“华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞行业当先搀和”， 基金代码保持不变。本基金、基金照料东谈主改名等的珍贵内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登 在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下部分股票 型证券投资基金改名并修改基金合同的公告》。   华泰柏瑞基金照料有限公司（以下简称“基金照料东谈主”或“照料东谈主”或“本公司”） 保证招募阐明书的内容真确、准确、齐全。本招募阐明书经中国证监会核准，但中国证监 会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪称连累、诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分筹商自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险、基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险、 本基金的特定风险等等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票 或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产 投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游法则等各别带来的 私有风险，具体详见本招募阐明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行 东谈主以及交游机制关连的私有风险。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募阐明书、基金合同及基金产 品贵寓概要。基金照料东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔得当我方的基金居品， 况且中持久持有。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。   本更新招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 08 月 30 日，关联财务和功绩推崇数据截 止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募阐明书进行了复核确 认。                       华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 一、前言   本招募阐明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》 （以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料规定》 (以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息暴露内容与款式准则第 5 号明书的内容与款式>》等关联法律律例以及《华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金基金合 同》（以下简称基金合同）编写。   基金照料东谈主承诺本招募阐明书不存在职何演叨纪录、误导性答复或者要害遗漏,并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律工作。本基金是根据本招募阐明书所载明的贵寓央求募 集的。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或 对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应珍贵查阅基金合同。   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他关联法律律例规定召募，并 经中国证监会核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益 作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 二、释义   本招募阐明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：  本合同、基金合同     《华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金基金合同》及对本               合同的任何灵验的阅兵和补充  中国           中华东谈主民共和国(仅为基金合同目的不包括香港相等行政区、               澳门相等行政区及台湾地区)  法律律例         中国面前灵验并公布实施的法律、行政律例、部门规章及规               范性文献  《基金法》        《中华东谈主民共和国证券投资基金法》  《销售办法》       《证券投资基金销售照料办法》  《运作办法》       《证券投资基金运作照料办法》  《信息暴露办法》     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的               《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对               其通常作念出的阅兵  《流动性风险规定》    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料规定》及颁               布机关对其通常作念出的阅兵  元            中国法定货币东谈主民币元  基金或本基金       依据基金合同所召募的华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基               金  招募阐明书        《华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金招募阐明书》，即               用于公开暴露本基金的基金照料东谈主及基金托管东谈主、关连服务               机构、基金的召募、基金合同的成效、基金份额的交游、基               金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财               产、基金资产的估值、基金收益与分派、基金的用度与税收、               基金的信息暴露、风险揭示、基金的终结与清理、基金合同               的内容概要、基金托管合同的内容概要、对基金份额持有东谈主               的服务、其他应暴露事项、招募阐明书的存放及查阅方式、               备查文献等触及本基金的信息，供基金投资者选拔并决定是               否建议基金认购或申购央求的要约邀请文献，偏激更新  托管合同         基金照料东谈主与基金托管东谈主签订的《华泰柏瑞行业当先搀和型               证券投资基金托管合同》偏激任何灵验阅兵和补充             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 发售公告        《盟国华泰行业当先股票型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务法则》       《华泰柏瑞基金照料有限公司盛开式基金业务法则》 中国证监会        中国证券监督照料委员会 银行监管机构       中国银行保障监督照料委员会或其他经国务院授权的机构 基金照料东谈主        华泰柏瑞基金照料有限公司 基金托管东谈主        中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主      根据基金合同及关连文献正当取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构       合乎《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金              代销业务履历，并与基金照料东谈主签订基金销售与服务代理协              议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代              理机构 销售机构         基金照料东谈主及基金代销机构 基金销售网点       基金照料东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务       基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基              金账户照料、基金份额注册登记、清理及基金交游阐明、发              放红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等 基金注册登记机构     华泰柏瑞基金照料有限公司或其托付的其他合乎条件的办理              基金注册登记业务的机构 基金合同当事东谈主      受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义务的法律              主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 个东谈主投资者        合乎法律律例规定的条件不错投资盛开式证券投资基金的自              然东谈主 机构投资者        合乎法律律例规定不错投资盛开式证券投资基金的在中国合              法注册登记并存续或经政府关联部门批准竖立的并存续的企              业法东谈主、职业法东谈主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者    合乎《及格境外机构投资者境内证券投资照料办法》及关连              法律律例规定的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金              的中国境外的基金照料机构、保障公司、证券公司以偏激他              资产照料机构 投资者          个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例              或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的其他投资者的              总称 基金合同成效日      基金召募达到法律规定及基金合同约定的条件，基金照料东谈主         华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金          聘用法定机构验资并办理罢了基金备案手续，得到中国证监          会书面阐明之日 召募期      自基金份额发售之日起不向上 3 个月的期限 基金存续期    基金合同成效后正当存续的不按时之期间 日/天      公历日 月        公历月 工作日      上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日 盛开日      销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日       申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日    自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购       在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售       在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行          为 申购       基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金照料东谈主购          买基金份额的行动。本基金的日常申购自基金合同成效后不          向上 3 个月的时候入手办理 赎回       基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金照料东谈主卖          出基金份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同成效后不          向上 3 个月的时候入手办理 多数赎回     在单个盛开日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总          数加上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求总额及          基金调节中转入央求份额总额后的余额）向上上一日本基金          总份额的 10%时的情形 基金账户     基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金          照料东谈主照料的盛开式基金份额情况的账户 交游账户     各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理          基金交游所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管      投资者将其持有的归并基金账户下的基金份额从某一交游账          户转入另一交游账户的业务 基金调节     投资者向基金照料东谈主建议央求将其所持有的基金照料东谈主照料          的任一盛开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调节          为基金照料东谈主照料的任何其他盛开式基金（转入基金）的基          金份额的行动             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 按时定额投资筹画     投资者通过关联销售机构建议央求，约定每期扣款日、扣款              金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指              定银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 基金收益         基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券              持有期间的公允价值变动、银行进款利息以偏激他收入 基金资产总值       基金所领有的各样证券及单据价值、银行进款本息和本基金              应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 基金资产净值       基金资产总值扣除欠债后的净资产值 流动性受限资产      指由于法律律例、监管、合同或操作穷苦等原因无法以合理              价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以              上的逆回购与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的              银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、              资产救援证券，因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游的债              券等 基金资产估值       策动评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值的过              程 货币商场器具       现款；一年以内(含一年)的银行按时进款、大额存单；剩余              期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在              一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中              央银行单据；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有良              好流动性的金融器具 指定媒介         中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰宇性报刊及指定互              联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证              监会基金电子暴露网站）等媒介 不可抗力      本合同当事东谈主不行意料、不行幸免且不行克服的客不雅事件                     华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 三、基金照料东谈主    （一）基金照料东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历： 2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督照料委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    计议范围：基金照料业务；发起竖立基金；中国证监会批准的其他业务    组织款式：有限工作公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：赓续计议    量度东谈主：汪莹白    量度电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区 高新时间产业股份有限公司 2%    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部时间主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主办工作)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任蚁集金融部互联网运营团 队负责东谈主、用户体验与遐想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理， 行官，2019 年至 2020 年任泓策投资照料有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席履行官。   杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰外洋交易照应人有 限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司照料部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照应人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年   李晗女士：寂寞董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东谈主。   田中荣治先生：寂寞董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公 司、野村外洋（香港）有限公司、野村资产照料香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国 际金融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：寂寞董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教 授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：寂寞董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈 基金履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产 业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干涉公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营 业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为 时间有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香 港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管 兼亚太区财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任风险照料 部副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任基金事 务部总监。                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证 券监督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总 司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产照料总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系 统开发司理，2001-2004 年任华安基金照料有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金照料有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照料有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混 合型证券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选机动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏 瑞量化先行搀和型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰 柏瑞量化驱动机动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华 泰柏瑞量化贤慧机动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化 十足收益策略按时盛开搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞 量化对冲稳健收益按时盛开搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 量化创优机动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法 机动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通 量化机动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈搀和型 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金 司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型盛开式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研 究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集 团公司名堂投资司理，好意思国 MBP 商量公司商量照应人，中国证监会主任科员、副处长，上投 摩根基金照料有限公司督察长，朱雀股权投资照料股份有限公司副总司理，朱雀基金照料 有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照料有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金照料有限公司副总司理，金鹰基金照料有限公司副总裁，万家基金照料有限公 司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司范例员，                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 理有限公司，现任首席信息官兼信息时间部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口 信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照料有限公司非银 客户部总司理助理（主办工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司 副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司财务总监。 柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照料有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副 总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型盛开式指数证券投资基金的基 金司理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 集合基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型盛开式指数证券投资基 金、华泰柏瑞沪深 300 交游型盛开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2015 年 2 月 起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型盛开式指数证券投资基金 及华泰柏瑞中证 500 交游型盛开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2018 年 3 月至 证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利机动配置搀和型证 券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通交游型盛开式指数 证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通交游型盛开式 指数证券投资基金集合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型 盛开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型开 放式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科 技 100 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞 中证科技 100 交游型盛开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰 柏瑞上证科创板 50 成份交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰 柏瑞上证科创板 50 成份交游型盛开式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金经 理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业交游型盛开式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健拓荒与服务 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技 指数交游型盛开式指数证券投资基金集合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰 柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游 型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游 型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型盛开式 指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中 营销中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券 交易务部总监。   吕慧建先生，经济学硕士。新加坡国立大学 MBA。历任中大投资照料有限公司行业研 究员及中信基金照料有限公司的行业研究员。2007 年 6 月加入本公司，历任高档研究员、 基金司理助理、基金司理、投资研究部副总监，2022 年 1 月起任公司主动权益投资副总监。 先搀和基金基金司理。2015 年 6 月起任华泰柏瑞健康生活机动配置搀和型证券投资基金的 基金司理。2016 年 12 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞行业竞争上风机动配置搀和型证券投资 基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞行业严选搀和型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   梁丰先生，自本基金成立至 2010 年 5 月 25 日任本基金基金司理。   徐晓杰女士，自 2015 年 5 月 15 日至 2018 年 5 月 30 日任本基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理 助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵 先生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员:督察长或风险照料部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金      （三）基金照料东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、调节和登记事宜； 健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和 基金照料东谈主的财产彼此寂寞，对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投 资； 央求，实时、足额支付赎回款项；采取妥当合理的措施使策动盛开式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的规定； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他关连贵寓； 为；      （四）基金照料东谈主的承诺 监会的关联规定，建立健全里面阻挡轨制，采取灵验措施，着重违抗现行灵验的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联规定的行动发生。 规，建立健全的里面阻挡轨制，采取灵验措施，着重下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会阻扰的其他行动。 律、律例及行业范例，诚实信用、勤恳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪计议；  （2）违抗基金合同或托管合同；  （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）回绝、阻挠、辞让或严重影响中国证监会照章监管；  （6）芜俚连累、徒然权益；  （7）违抗现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规定，泄 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易狡饰，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹画等信息；  （8）违抗证券交游场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧旁边商场价钱，滋扰商场秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不高洁技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息暴露和告白中专门含有演叨、误导、欺骗身分；  （13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻扰的行动。  （1）依照关联法律、律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违抗现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规定， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易狡饰、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹画等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行动。      （五）基金照料东谈主的里面阻挡轨制  （1）健全性原则。里面阻挡必须遮盖公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过 程，涵盖决策、履行、监督、反馈等各个计议设施；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，瞻仰内控轨制             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 的灵验履行；   （3）寂寞性原则。公司在精简的基础上竖立概况充分知足计议运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对寂寞。里面阻挡的检验评价部门必须寂寞于 里面阻挡的建立和履行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应权责分明、彼此制衡，摈弃里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、履行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥当进攻，以达到风 险留心的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议照料方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （1）阻挡环境   董事会下设风险照料与审计委员会，全面负责公司的风险照料、风险峻挡和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要害关联交游进行审计；董事会下设薪酬、考查与履历审查委 员会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档照料东谈主员的候选东谈主进行履历审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、 其他高档照料东谈主员及基金司理的薪酬/答谢筹画或决策。   公司照料层在总司理指点下，负责履行董事会细目的里面阻挡策略，为了灵验贯彻公 司董事会制定的计议方针及发展策略，竖立了投资决策委员会和风险峻挡委员会，就基金 投资和风险峻挡等发表专科成见及建议。   公司竖立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面阻挡的正当合规性、灵验性和 合感性进行审查，发现要害风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险峻挡东谈主员按时评估公司风险情状，范围包括通盘能对计议想法产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体计议想法产生影响的进程及可能性，并将评 估答复报公司董事会及高层照料东谈主员。   （3）阻挡行动   阻挡行动包括自我阻挡、职责分离、监察稽核、什物阻挡、功绩评价、严格授权、资 产分离、危境处理等政策、范例或措施。   自我阻挡以各岗亭的想法工作制为基础，是里面阻挡的第一谈防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在关连部门和关连岗亭之间建立要害业务处理凭据传递和信 息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督工作，使彼此监督制衡的机制成             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 为里面阻挡的第二谈防地。充分表露督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立里面阻挡的第三谈防地。  （4）信息与相通  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠 谈和从下到上的信息申诉渠谈。通过建立灵验的信回绝流渠谈，保证了公司职工及各级管 理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，并实时投递妥当的东谈主员进行处理。  （5）里面监控  里面监控由公司风险照料与审计委员会、督察长、风险峻挡委员会和法律监察部等部 门在各自的权益范围内开展。本公司竖立了寂寞于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核东谈主员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和灵验性，监督 公司里面阻挡轨制的履行情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时建议改进意 见，促进公司里面照料轨制灵验地履行。  （1）基金照料东谈主确知建立、实施和救援里面阻挡轨制是本公司董事会及照料层的工作；  （2）本公司承诺以上对于里面阻挡轨制的暴露真确、准确；  （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面阻挡轨制。                  华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   量度电话：010-66105799   量度东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   放置 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。   （三）基金托管业务计议情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“诚实信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面阻挡体系、规 范的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 庞大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的居品线。领有包括证券投 资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结伙产照料筹画、证券公司定向资产照料筹画、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为各样客 户提供个性化的托管服务。放置 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。 自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒 体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获 得国表里金融鸿沟的赓续认同和浅近好评。   （四）基金托管东谈主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据外洋公认的里面阻挡 COSO 准 则从里面环境、风险评估、阻挡行动、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了托管业 务里面风险峻挡体系，并纳入统一的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持范例运作的原则，将建立系统、高效 的风险留心和阻挡体系视为工作要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 题新情况的不停出现，资产托管部原原本本将风险照料置于与业务发展同等要害的位置， 视风险留心和阻挡为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险照料，将风 险峻挡工作落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次得手通过评估组织里面 阻挡和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得到无保钟情见的阻挡及灵验性答复，充分 标明寂寞第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、里面阻挡方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲解中国工商银行托管服务的风险峻挡智力如故与外洋大型托管银行接轨， 达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务计议照料正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展策略和计议想法；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计议照料关连信息的真确、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应迷惑决策、履行和监督全过程，遮盖资产 托管业务各项业务经由和照料行动，遮盖通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，关爱要害业务事项、 要点业务设施和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机构建设、权责分派及业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面阻挡应当与计议鸿沟、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态挽救，以合理成本达成里面阻挡想法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应维持风险为本、审慎计议的理念，竖立机 构或开展各项计议照料行动均应维持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应权衡实施成本与预期效益，以合理成本 达成存效阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行统一的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本规定建立健全资产托管业务里面阻挡体系，作 为全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面阻挡基本规定建立健全里面阻挡体系，建 立与托管业务条线相顺应的里面阻挡运行机制，细目各项业务行动的风险峻挡点，制定标 准统一的业务轨制；采取妥当的阻挡措施，合理保证托管业务经由的计议效率和成果，组               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 织开展资产托管业务里面阻挡措施的履行、监督和检验，督促各机构落实阻挡措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控照料工作，根据年度工作要点，按时或 不按时在全行开展关连业务监督检验，将托管业务检验名堂整合到全行业务监督检验工作 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面阻挡的履行机构，负责组织开展本 机构里面阻挡的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面阻挡轨制的竖立，维持把风险留心和阻挡的理念和方法 融入岗亭职责、轨制竖立和工作经由中，建立了一整套里面阻挡轨制体系，包括《资产托 管业务照料规定》、《资产托管业务里面阻挡照料办法》、《资产托管业务全面风险照料 办法》、《资产托管业务营运照料办法》、《资产托管业务合同照料办法》、《资产托管 业务档案照料办法》、《资产托管业务系统照料办法》、《资产托管业务要害突发事件应 急预案》、《资产托管业务从业东谈主员照料办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主 员、授权、立异、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、着厚利益阻扰、业务连气儿性、 考查、信息系统等全方面履行里面阻挡措施。   资产托管业务切实履行风险照料第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的照料到路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料体系，以“管 住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料要点，搭建顺应资产托管业务特色的风险管 理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运革新、建立资产托管风险照料委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队竖立、科技赋能、建立健全 济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员照料等措施，灵验阻挡操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作筹画和济急预案，具备行之灵验 的灾备复原决策、充足的转移办公拓荒、同城异城相结合的备份办公场合、必要的工作主谈主 员、科学明晰的 AB 岗亭建设及按时演练机制。在要害突发事件发生后，可根据突发事件 的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时选拔或挨次启动“原场合现场+居家”、 “部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总 部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运蚁集，向客户提供 连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金律例的规定，基金托管东谈主对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻扰行动、基金参与银行间债券商场、 基金资产净值的策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基 金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月入手。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或关联基金法 律律例规定的行动，应实时以书面款式文牍基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到文牍后 应实时查对，并以书面款式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要害违游记动，应立即答复中国证监会，同期文牍基金 照料东谈主限期纠正。                    华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 五、关连服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金照料东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  量度东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  量度东谈主：张洪玮  电话：025-58587036                    华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 量度东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）目田贸易磨真金不怕火区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）目田贸易磨真金不怕火区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东通盘 12 号 法定代表东谈主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 法定代表东谈主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东谈主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东谈主：李宜心 客服电话：0757-22388888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn                       华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    办公地址：北京市向阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层    法定代表东谈主：王兵    客服电话：95162    公司网站：www.cifco.net    注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号    法定代表东谈主：刘晓洁    客服电话：4006004882    公司网站：www.hhqh.com.cn    注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    法定代表东谈主：沈众辉    客服电话：4006 365 058    公司网站：www.dayouf.com    注册地址：芜湖路 258 号    办公地址：芜湖路 258 号    法定代表东谈主：吴国华    客服电话：400 887 8707    公司网站：www.hsqh.net    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考取    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    法定代表东谈主：刘强    客服电话：95341    公司网站：www.ytzq.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    客服电话：95517    公司网址：www.essence.com.cn    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东谈主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表东谈主：卢大印 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 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客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东谈主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新稠密厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新稠密厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406 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量度电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com                       华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东谈主：沈丹义    量度东谈主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦•    法定代表东谈主：林海峰    量度东谈主：李睿豪    量度电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    量度东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：都剑辉    量度东谈主：杨家明    量度电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060                        华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主： 吴强     量度东谈主：董一锋     电话：0571—88911818     传真：0571-86800423     客服电话：4008-773-772 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   电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    量度东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主： 才殿阳 量度东谈主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 量度东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 量度东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 量度东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 量度东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 量度东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 量度东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 量度东谈主: 沈晨 量度电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环外洋 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com                  华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 量度东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 办公地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 法定代表东谈主：王永利 客服电话：010-65807891 公司网址：www.cifco.net 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东谈主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   量度东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 并实时在基金照料东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金照料有限公司  住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  量度东谈主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：北京市金杜讼师事务所  住所：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层  负责东谈主：王玲  电话：（021）24126000  传真：（021）24126150  承办讼师：靳庆军、黄晓黎  量度东谈主：黄晓黎                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     机构称呼：普华永谈中天管帐师事务所(突出普通合伙）     注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     履行事务合伙东谈主：李丹     承办注册管帐师：单峰、胡莲莲     量度东谈主：胡莲莲     量度电话：（021）23238888     传真：（021）23238800                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他关联规定，并经 2009 年 6 月 5 日中国证监会《对于核准盟国华泰行业当先股票型证券投 资基金召募的批复》（证监许可【2009】482 号）核准召募。   （一）基金类型   契约型盛开式，搀和型基金   （二）基金存续期   不按时   （三）召募方式和销售场合   本基金通过基金照料东谈主的直销和中国工商银行、华泰证券等代销机构的销售网点公开 发售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的关连合同、接受本公司关联服务要求后，通过 登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上交游的灵通 范围和具体业务法则请登录本公司网站查询。   具体销售城市名单、销售机构量度方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关连公 告为准，请投资者就召募和认购的具体事宜仔细阅读《盟国华泰行业当先股票型证券投资 基金基金份额发售公告》及代销机构的关连公告。   （四）召募期限   本基金自 2009 年 7 月 1 日至 2009 年 7 月 29 日公开发售。根据《运作办法》的规定， 如果本基金在上述时候段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金照料东谈主根据商场情况 需要延长基金份额发售的时候，本基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长 不向上 3 个月。同期也可根据认购和商场情况提前收尾发售。   （五）召募对象   合乎法律律例规定的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律律例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （六）召募鸿沟   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金      （七）基金的面值   本基金基金份额入手面值为东谈主民币 1.00 元，以入手面值发售。      （八）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照料东谈主根据相 关法律律例及本基金基金合同，在发售公告中细目并暴露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不暗示对该央求是否得手的阐明， 而仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否灵验应以基金注册登记机构的阐明为准。 投资者可在本基金合同成效后到各销售网点查询最终成交阐明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购一收受理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被阐明为无效，基金照料东谈主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上 限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有规定, 代销网点和基金照料东谈主 的网上交游系统每个基金账户初度最低认购金额为 1000 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 1000 元东谈主民币。   各代销机构对最低认购名额及交游级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。   本基金采取金额认购方式，认购费率最高不向上认购金额的 1.2%。             认购金额（元）               认购费率          认购金额         认购金额≥500 万               1000 元/笔   投资者重迭认购，须按每次认购所对应的费率头绪分别计费。当需要采取比例配售方 式对灵验认购金额进行部分阐明时，投资者认购费率按照认购央求阐明金额所对应的费率 策动。采取比例配售方式对灵验认购金额进行部分阐明时，将导致灵验认购金额低于央求                     华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 认购金额，可能会出现认购用度的适用费率高于央求认购金额对应费率的情况，敬请投资 者沉静。    认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场扩充等支 出，不计入基金资产。    认购本基金的认购用度收受前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认 购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金 份额，归投资者通盘，投资者的总认购份额的策动方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额入手面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认 购份额的策动结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果召募期内认购资金得到的利息为 10 元， 则其可得到的基金份额策动如下：    净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元    认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元    认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内得到的利息，可得到    （九）召募资金及利息的处理 金份额，策动结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的策动和折算的基金份额 的具体数额以注册登记机构的策动结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十）召募聚果    本基金召募工作于 2009 年 7 月 29 日得手收尾。经普华永谈中天管帐师事务通盘限公司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 2,249,392,302.39 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 民币，折合基金份额 240,004.71 份。本次召募通盘资金已于 2009 年 7 月 31 日全额划入本基               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 金在基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司开立的盟国华泰行业当先股票型证券投资基金 托管专户。   本次召募灵验认购户数为 34,657 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币策动， 本次召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 2,249,632,307.10 份，已分别计入各基金 份额持有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主通盘。本基金照料东谈主的基金从业东谈主员认购持 有的基金份额总额为 1,613,834.69 份（含召募期利息结转的份额)，占本基金总份额的比例 为 0.07%。按照关联法律规定，本基金召募期间的信息暴露费、管帐师费、讼师费以偏激 他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募阐明书》的关联规定，本基 金召募合乎关联条件，本基金照料东谈主已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并于 2009 年 始照料本基金。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金照料东谈主应当按照规定办理验资和基金备 案手续：   （二）基金的备案   基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金照料东谈主应当自召募期限届满之日 起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会提交验 资答复，办理基金备案手续。   （三）基金合同的成效   （四）基金召募失败的处理方式   基金召募期限届满，不行知足基金备案的条件的，则基金召募失败。基金照料东谈主应当： 款利息。   （五）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   本合同存续期内，基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金照料东谈主应当实时答复中国证监会；连气儿 20 个工作日出现前述情形的，基金照料东谈主应当 向中国证监会阐明原因并报送责罚决策。   法律律例或中国证监会另有规定的，按其规定办理。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 八、基金份额的申购赎回与调节   （一）申购与赎回的场合   本基金的销售机构包括基金照料东谈主和基金照料东谈主托付的代销机构。具体的销售网点将 由基金照料东谈主在招募阐明书、发售公告、代销机构的关连公告或其他公告中列明。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金照料东谈主网站公示。投资者不错在销售机构 办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的盛开日实时候   本基金的盛开日为上海证券交游所和深圳证券交游所同期盛开交游的工作日（基金管 理东谈主依据法律律例或基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外）。具体业务办理时候以销 售机构公布时候为准。   若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他突出情况，基金照料东谈主将 视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的挽救并公告。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调节。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调节央求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所在盛开日的价钱。   本基金的申购自基金合同成效日起不向上 3 个月的时候入手办理。   本基金的赎回自基金合同成效日起不向上 3 个月的时候入手办理。   在细目申购入手时候与赎回入手时候后，由基金照料东谈主最迟于申购或赎回入手前 2 日 在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 基准进行策动； 额持有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认/申购阐明日历在先的基金份额 先赎回，认/申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率； 不得取销；               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 的原则实施前按照《信息暴露办法》的关联规定在指定媒介公告。      （四）申购与赎回的范例   基金投资者须按销售机构规定的范例，在盛开日的业务办理时候内建议申购或赎回的 央求。   投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额托付申购款项；投资者提交赎回申 请时，其在销售机构（网点）必须有满盈的基金份额余额；不然投资者所提交的申购、赎 回央求无效。   基金照料东谈主应在法律律例规定的时限内对基金投资者申购、赎回央求的灵验性进行确 认。   申购收受全额缴款方式，若资金在规定时候内未全额到账则申购不得手，申购款项将 反璧投资者账户。   投资者赎回央求得手后，基金照料东谈主应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回央求之日起不向上 7 个工作日的时候内划往投 资者银行账户。在发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关联法律律例规 定处理。      （五）申购与赎回的数额限制 购的最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50,000 元东谈主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔 申购的最低金额为 10 元东谈主民币； 基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金照料东谈主的网上交游系统 和直销柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东谈主单个基金账户内的基金份额余 额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理 结果以注册登记中心阐明结果为准； 币 1 元、单笔最低追加申购金额为东谈主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户 最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 持有份额，但不得低于本基金照料东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 者需撤职销售机构的关连规定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体规定请参见招募阐明书 或关连公告； 理东谈主必须在挽救成效前依照《信息暴露办法》的关联规定在指定媒介公告。      （六）申购与赎回的数额和价钱  申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按实践阐明的申购金额在扣除申购费 用后，以央求当日基金份额净值为基准策动，各策动结果均按照四舍五入方法，保留极少 点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。  赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额 净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各策动结果均按照四舍五入方 法，保留极少点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。  （1）申购费             申购金额（元）                    申购费率          申购金额 ＜ 100 万                  1.5%          申购金额 ≥ 500 万                  1000 元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登 记等各项用度，不列入基金财产。  （2）赎回费                持有期限                赎回费率            持有期           持有期≥ 730 天              0                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   本基金的赎回用度由赎回东谈主承担，其中持有期少于 7 日的赎回用度全额计入基金财产， 持有期不少于 7 日的赎回用度 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等 关连手续费。   基金照料东谈主不错在法律律例和本基金合同规定范围内挽救申购费率和调低赎回费率， 挽救后的申购费率和赎回费率在更新的招募阐明书中列示。费率如发生变更，基金照料东谈主 最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在指定媒介公告。   与基金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主不错在不违抗法律律例规定及基金合同约定的情 形下根据商场情况制定基金促销筹画，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等） 进行基金交游的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管 理东谈主不错对促销行动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。   申购本基金的申购用度收受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申 购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的策动方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/ 申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08 元   申购用度＝50000－49261.08＝738.92 元   申购份额＝49261.08/1.0520＝46826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，其对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0520 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。 其中，   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时候为 180 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10000×1.0520＝10520 元   赎回用度＝10520×0.50%＝52.6 元                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   净赎回金额＝10520 - 52.6＝10467.4 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时候为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10467.4 元。   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。   基金份额净值为策动日基金资产净值除以策动日刊行在外的基金份额总额，基金份额 净值单元为元，策动结果保留极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。   T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T＋1 日公告。遇突出情况，在报中国证 监会审核后，不错妥当蔓延策动或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 间之前不错取销。 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 迟于入手实施前 2 日在指定媒介公告。   （八）多数赎回的认定及处理方式   本基金单个盛开日，基金净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调节中转出央求份 额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额）向上上一日基 金总份额的 10%时，即觉得发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据本基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有智力支付投资者的全部赎回央求时，按正常赎回 范例履行。   （2）部分顺延赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资者的赎回央求有困难或觉得支付投资 者的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求宽限赐与办理。对于单个基金 份额持有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，细目该              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时选拔将当日未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个盛开日办理，赎回价钱为下一个 盛开日的价钱。依照上述规定转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求向上上一盛开日基金总 份额的 20%，基金照料东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回央求实施宽限 办理。而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金照料东谈主根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回申 请一并办理。如下一盛开日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约 定的，络续按前述法则处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个盛开日内央求赎回的基金份 额占上一盛开日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金照料东谈主应在 2 日内通过指 定媒介公告。同期以邮寄、传真或招募阐明书规定的其他方式文牍基金份额持有东谈主，并说 明关联处理方法。   本基金连气儿 2 个盛开日以上发生多数赎回，如基金照料东谈主觉得有必要，可暂停接受赎 回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个工作日，并应当在 指定媒介公告。   （九）回绝或暂停申购、暂停赎回及减速支付赎回款项的情形及处理   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券交游场合在交游时候非正常停市，导致当日基金资产净值无法策动；   （3）基金资产鸿沟过大，使基金照料东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （4）法律律例规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且收受 估值时间仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主 应当采取暂停接受基金申购央求的措施；   （6）基金照料东谈主觉得会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购；   （7）接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 向上 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形时。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申 购情形时，基金照料东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情形摈弃时，基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理并照章在指定媒介              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 公告。 者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金照料东谈主不行支付赎回款项；   （2）证券交游场合照章决定临时停市，导致基金照料东谈主无法策动当日基金资产净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上盛开日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现困难；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且收受 估值时间仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主 应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；   （5）法律律例规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照料东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金照料东谈主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个 赎回央求东谈主已被接受的赎回央求量占当日已接受赎回央求总量的比例分派给赎回央求东谈主。 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时选拔将当日未获办理部分赐与取销外， 蔓延至下一个盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述规定转入下一个开 放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可宽限支付赎回款项，最 长不向上 20 个工作日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金照料东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈弃时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照关联规定 在指定媒介公告。 暂停接受基金申购、赎回央求的，报经中国证监会必要的审核后不错暂停接受投资者的申 购、赎回央求。   如果发生暂停的时候为一天，基金照料东谈主应于从头盛开日在指定媒介刊登基金从头开 放申购或赎回的公告并公布最近一个盛开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时候向上一天但少于两周，暂停收尾基金从头盛开申购或赎回时，基 金照料东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金从头盛开申购或赎回的公告，并在从头开               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 始办理申购或赎回的盛开日公告最近一个工作日的基金份额净值。   如果发生暂停的时候向上两周，暂停期间，基金照料东谈主应每两周至少重迭刊登暂停公 告一次。暂停收尾基金从头盛开申购或赎回时，基金照料东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介 连气儿刊登基金从头盛开申购或赎回的公告，并在从头盛开申购或赎回日公告最近一个工作 日的基金份额净值。   （十）基金调节 的其他基金之间的基金调节服务。基金调节收取一定的调节用度，关连法则及调节费率详 情请见本公司发布的关连公告。   （1）个东谈主投资者央求基金调节时，应当提供下列材料：   托付他东谈主代办的，还需提供托付代办书、代办东谈主的灵验身份讲解文献及复印件。   （2）机构投资者央求基金调节时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调节参照本公司或代销机构各关连法则。   （1）基金调节只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金调节以基金份额为单元进行央求，调节费策动收受单笔策动法。投资者在Ｔ 日屡次调节的，单笔策动调节费，不按照调节的总份额策动其调节用度；   （3）“定向调节”原则，即投资者必须指明基金调节的标的，明确指出转出基金和转 入基金的称呼；   （4）基金调节采取“未知价法”，即基金的调节价钱以调节央求受理应日各转出、转 入基金的份额资产净值为基准进行策动；   （5）基金份额在调节后，持有东谈主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔调节业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募阐明 书中“最低持有份额”的关连要求规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个盛开日基金净赎回份额及净调节转出央求份额之和超出上一盛开日基金总份 额的 10％时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照料东谈主可根据 基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取相似            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 的比例阐明；在转出央求得到部分阐明的情况下，除投资者在提交调节央求时选拔将当日 未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个盛开日办理，转出基金赎回价钱为下一个盛开日 的价钱。依照上述规定转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全 部调节为止。部分顺延调节不受单笔赎回最低份额的限制；  （8）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；  （9）调节业务撤职“先进先出”的业务法则，即最先调节持有时候最长的基金份额。 如当日同期有赎回央求的情况下，则撤职先赎回后调节的处理原则。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 九、基金的非交游过户、转托管、冻结、质押偏激他业务  （一）非交游过户是指不收受申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的行动。  基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构认同的其他情 况下的非交游过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当 的继承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基 金会或社会团体的情形；“司法履行”是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体应合乎关连法律律例和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的 条件。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关连贵寓，并按基金注册登 记机构规定的圭臬缴纳过户用度。  基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。 对于合乎条件的非交游过户央求按《业务法则》的关联规定办理。  （二）本基金现在实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交 易账户转入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务法则》的关联规定以及基 金代销机构的业务法则。  （三）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权 益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机 关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分 配与支付。  （四）如关连法律律例允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东谈主将制定和实施相应的业务法则。  （五）本基金为基金投资者提供按时定额投资筹画服务。通过按时定额投资筹画，基 金投资者可通过固定的渠谈，收受按时定额的方式申购本基金基金份额。该按时申购筹画 不受最低申购份额限制，具体以基金照料东谈主的公告为准。              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十、基金的投资  （一）投资想法   通过采取从上至下和从下到上相结合的方法，从定量和定性的角度把捏不同期期所蕴 含的行业和个股投资机会，在充分阻挡风险的前提下，谋求基金资产的持久褂讪升值。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存 托凭证、债券、货币商场器具、权证、资产救援证券以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种，基金照料 东谈主在履行妥当范例后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%；债券资产、 货币商场器具、权证、资产救援证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的市值不得向上基金资产净值的 日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。  （三）投资理念   由于时间立异、投资需求、利率及货币供给、资产价钱、众人情感等诸多因素波动的 影响，经济增长也呈现苦楚-景气-蕃昌-零落的周期性波动状态。在经济周期的不同阶段， 各行业有着不同的基本面趋势，行业估值也呈现不同的变化。基于股票估值向持久均值回 归的表面，以行业估值为基础，以行业基本面趋势的变化为机会，结合国度产业政策的导 向，要点投资于估值低于持久均值且基本面趋势呈良性变化的当先行业，通过主动的投资 组合照料获取持久逾额收益。  （四）投资策略   本基金为搀和型基金，但大类资产配置不行为本基金的核心策略。但筹商到中国大陆 A 股商场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基金将仅在股票资产举座出现较猛进程高估 或低估时进行适度的大类资产配置挽救，一般情况下本基金将保持大类资产配置的基本稳 定。   本基金在股票投资中注重从上至下的行业配置，即以行业估值为基础，以行业基本面 趋势变化为机会，结合国度产业政策的导向，在不同备选行业之间合理配置基金资产。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   （1）行业估值分析   基于本基金照料东谈主投研团队所收受的行业分类圭臬，本基金将全部备选行业从头分辩 为周期性行业和非周期性行业两大类。本基金根据行业历史的盈利波动性进行初步分辩， 盈利波动性比拟大的分辩为周期性行业，反之，盈利波动性比拟小、相对褂讪的分辩为非 周期行业。对于界于典型周期性行业和典型非周期性行业之间的行业，本基金在一级行业 的基础上进行细分，根据各个细分行业的盈利波动性，从上至下最终细目周期性行业或非 周期性行业的分辩。   在分别检会各周期性子行业和各非周期性子行业相对全商场的估值偏离度的基础上， 本基金运用行业估值核心模子，根据偏离度在整个投资周期内分辩 4 个区域----价值区域、 病笃区域、退缩区域和风险区域，按照金字塔的原则细目各备选行业在不同区域内的表面 投资权重。   （2）行业基本面趋势分析   本基金对各备选行业的基本面趋势进行深刻研究（量化目的包括但不限于行业净利润 增速），分别按照上行阶段（即底部回转或赓续高涨）和下行阶段（即高位回落或赓续回 落）对各备选行业的表面投资权重进行合理挽救。   （3）辅助定性分析   在参考挽救后的表面投资权重的前提下，本基金络续从经济周期、行业景气周期、宏 不雅政策影响（如其时国度产业政策的导向）等多方面深刻研究，把捏各备选行业的发展前 景，选拔并细目当期拟要点投资的当先行业。   （1）从下到上建立股票初选库   本基金照料东谈主最先从上市公司的计议情状、行业特征、驱动因素及同行比拟等定性方 面对个股进行基本面研究，然后检会定量目的（如单季主营收入增速、单季净利润增速、 单季毛利率、单季净利率、单季度 ROE、年度主营收入增速、年度净利润增速、年度毛利 率、年度净利率、年度 ROE 等财务目的及 PE、PB、PS 等估值目的），进行深刻的分析评 价，录取具有赓续计议智力的上市公司，组成股票初选库。   （2）在股票初选库中建立股票精选库   在股票初选库中，按照企业人命周期表面将股票分辩为超过成长类——A 类、高速稳 定成长类——B 类、高速周期性成长类——C 类、熟练类——D 类（D 类又分为熟练/良性 转变——D1 类、熟练/周期性——D2 类、熟练/留心性——D3 类）。本基金照料东谈主对股票 初选库中的上市公司深刻研究，构建财务模子，进行盈利测度，给出股票评级和想法价， 提交详备的圭臬研究答复，其中得到 1、2、3 评级的股票组成本基金的股票精选库。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  本基金债券投资以裁汰组合总体波动性从而改善组合风险组成为目的，采取从上至下 的投资策略；通过对宏不雅经济和金融商场运行趋势深刻研究和分析，把捏货币政策和财政 政策取向，对改日利率变动趋势和债券商场投资环境作念出合理判断。本基金债券投资收受 主动性投资策略，主要包括久期照料、期限结构配置、个券信用风险照料等策略，通过持 有国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含分离债）、短期融资券、回购 以及资产证券化居品和其他固定收益类证券，细目和构造概况提供褂讪收益、流动性较高 的债券组合，在获取较高的利息收入的同期兼顾成本利得。  本基金将权证看作是辅助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征， 有益于基金资产升值，有益于加强基金风险峻挡。本基金将在权证表面订价模子的基础上， 概括筹商权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供求关系以及交游轨制遐想等多种因素， 对权证进行合理订价。主要策略为低成本避险和合理杠杆操作。  本基金将根据投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断， 进行存托凭证的投资。  （五）投资决策依据 量化分析的答复和建议；  （六）投资决策机制 配置和挽救筹画；核定基金季度投资检讨答复；决定基金阻扰的投资事项等。 细目具体的投资品种、数目、策略，构建优化和挽救投资组合，进行投资组合的日常分析 和照料。 析、行业分析、宏不雅分析、商场分析的各样答复，提交基金司理，行为投资决策的依据。  （七）投资范例                  华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 分析、行业分析、宏不雅分析、商场分析以及数据模拟的各样答复，为本基金的投资照料提 供决策依据。 市公司的分析判断，形成基金投资筹画。 行具体品种的交游。 述投资范例作念出挽救。  （八）功绩比拟基准      本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数 ×80% ＋ 上证国债指数 × 15% ＋ 同行进款利率 ×      本基金为搀和型基金，在筹商了基金股票组合的投资标的、构建经由以及商场上各个 股票指数的编制方法和历史情况后，选用被商场浅近认同的沪深 300 指数行为本基金股票 组合的功绩比拟基准；债券组合的功绩比拟基准则收受了商场上通用的上证国债指数；对 于基金必须保留的现款及到期日在一年以内的政府债券，其功绩比拟基准收受了同行进款 利率。      本基金的股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%。正常情况下，本基金股票资 产占基金资产的比例将保持在 80%傍边，同期本基金也可根据商场环境对股票资产进行适 当挽救，如商场面对较大系统性风险，本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例最低 可降至 60%。因此，本基金功绩比拟基准中的资产配置比例基本不错响应本基金的风险收 益特征。      沪深 300 指数是沪深证券交游所第一次联合发布的响应 A 股商场举座走势的指数，是 由上海和深圳证券商场中录取 300 只 A 股行为样本编制而成的成份股指数。沪深 300 指数 的运行结果露出，该指数走势强于上证概括指数和深证概括指数。沪深 300 指数成份股为 A 股商场中商场代表性好、流动性高、交游活跃的主流股票，遮盖了沪深商场六成傍边的市 值，概况响应商场主流投资的收益情况。      上证国债指数是以上海证券交游所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债刊行量 加权而成，可响应债券商场举座变动情状。      如果今后法律律例发生变化，或者上述基准指数编制单元住手策动编制该指数或更动 指数称呼，或者有更巨擘的、更能为商场渊博接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出 现愈加得当用于本基金的功绩比拟基准的股票指数时，经基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告以及在更新的招募说 明书中列示。  （九）风险收益特征   本基金属主动照料的搀和型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与 货币商场基金，低于股票型基金。本基金力图通过主动投资追求适度风险水平下的较高收 益。  （十）投资阻扰行动与限制   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照料东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金照料东谈主、基金托管 东谈主有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、旁边证券价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （8）其时灵验的法律律例、中国证监会及基金合同规定阻扰从事的其他行动。   如法律律例或监管部门取消上述阻扰性规定，本基金照料东谈主在履行妥当范例后可不受 上述规定的限制。   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得向上基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金照料东谈主照料的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；   （3）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不向上上一交游日基金资产净值的 持有归并权证的比例不向上该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有规定的，纳降其规 定；   （5）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日不向上 1 年的 政府债券不低于基金资产净值的 5%；               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救援证券的比例，不得向上该资产支 持证券鸿沟的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得 向上其各样资产救援证券统统鸿沟的 10%；   （9）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得向上本基金的总资产，所申报 的股票数目不得向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金照料东谈主照料的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不 合乎本款所规定比例限制的，本基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （14）本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   （15）关连法律律例以及监管部门规定的其它投资限制。   如法律律例或监管部门取消上述限制性规定，履行妥当范例后，本基金不受上述规定 的限制。 资阻扰行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金照料东谈主在履行妥当范例后，本基金可 相应挽救阻扰行动和投资限制规定。  （十一）投资组合比例挽救   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的约定。由于证券商场波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的原因导致 的投资组合不合乎上述约定的比例不在限制之内，但基金照料东谈主应在 10 个交游日内进行调 整，以达到圭臬，上述第（5）、（11）、（12）项除外。法律律例另有规定的从其规定。  （十二）基金照料东谈主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法                    华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 利益； 的利益。  （十三）基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 06 月 30 日，本答复财务贵寓未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号            名堂               金额（元）                                                     （%）        其中：股票                    137,145,812.00          94.08        其中：债券                                 -              -              资产救援证券                          -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -        资产                                                    占基金资产净值 代码          行业类别               公允价值（元）                                                     比例（%）  A     农、林、牧、渔业                      31,106,790.80      21.46  B     采矿业                           21,442,169.00      14.79  C     制造业                           66,252,926.83      45.71  D     电力、热力、燃气及水分娩和        供应业                                       -           -  E     建筑业                                3,618.00        0.00  F     批发和零卖业                                    -           -  G     交通运载、仓储和邮政业                    6,328,763.00        4.37  H     住宿和餐饮业                                    -           -  I     信息传输、软件和信息时间服        务业                             4,057,597.37        2.80  J     金融业                                       -           -  K     房地产业                                      -           -  L     租借和商务服务业                                  -           -  M     科学研究和时间服务业                                -           -                      华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金     N    水利、环境和寰球设施照料业                           3,591.00      0.00     O    住户服务、修理和其他服务业                                  -         -     P    教师                                  7,950,356.00      5.49     Q    卫生和社会工作                                        -         -     R    文化、体育和文娱业                          -                     -     S    概括                                 -                     -          统统                    137,145,812.00                 94.63         注：本基金本答复期末未持有港股通投资股票。                                                       占基金资产净值比例 序号       股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）         注：本基金本答复期末未持有债券。         注：本基金本答复期末未持有债券。 细         注：本基金本答复期末未持有资产救援证券。         注：本基金本答复期末未持有贵金属投资。         注：本基金本答复期末未持有权证。         注：本基金本答复期末未持有股指期货。                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   注：本基金本答复期末未持有股指期货。   注：本基金本答复期末未持有国债期货。   注：本基金本答复期末未持有国债期货。   注：本基金本答复期末未持有国债期货。 告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问的情形，也莫得 在答复编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。  序号       称呼                  金额（元）   注：本基金本答复期末未持有处于转股期的可调节债券。   注：本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十一、基金的功绩   基金照料东谈主承诺以诚实信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募阐明书。   下述基金功绩目的不包括持有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实践收益水 平要低于所列数字。基金的功绩答复截止日为 2024 年 06 月 30 日。                   份额净值增       功绩比拟基             份额净值增       功绩比拟基      阶段           长率圭臬差       准收益率标                          ①-③      ②-④              长率①        准收益率③                     ②          准差④  自基金合同成效起于今             117.50%   1.70%    9.28%    1.12%   108.22%   0.58% 的比拟             基金份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                    华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 注：图示日历为 2009 年 8 月 3 日至 2024 年 6 月 30 日。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。  其组成主要有：  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券 托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金 代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。  （四）基金财产的督察及责罚  本基金财产寂寞于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金照料东谈主、基金托管 东谈主因基金财产的照料、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金照料东谈主、 基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律工作， 其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的 规定责罚外，基金财产不得被责罚。  基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消；            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。  基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章清除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理范围。  基金财产的债权不得与基金照料东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；非因基金财 产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十三、基金财产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后细目的基金资产净值而策动出的基金份额净值，是策动基金申购与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为关连的证券交游场合的正常营业日以及国度法律律例规定需要对外 暴露基金净值的非营业日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。  （四）估值方法  本基金按以下方式进行估值：  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要害变化因素，挽救最近交游市价，细目公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济 环境发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化因素，挽救最近交游 市价，细目公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要害 变化因素，挽救最近交游市价，细目公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，收受估值时间细目公允价值。交游所上 市的资产救援证券，收受估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，收受估值时间细目公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协 会关联规定细目公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规定估值。  根据《基金法》，基金照料东谈主策动并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 照料东谈主策动的基金净值信息。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基 础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的策动结果对 外赐与公布。  （五）估值范例  基金日常估值由基金照料东谈主进行。基金照料东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章 以书面款式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、基金合同规定的估值方法、 时候、范例进行复核，复核无误后在基金照料东谈主传确切书面估值结果上加盖业务公章复返 给基金照料东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。  就与本基金关联的管帐问题，如经基金照料东谈主与托管东谈主在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金资产净值的策动结果对外赐与公布。  （六）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金照料东谈主应               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 当暂停基金估值；  （七）基金份额净值的阐明   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金照料东谈主负责策动，基金托管东谈主进行复核。基 金照料东谈主应于每个工作日交游收尾后策动当日的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金份额净值赐与 公布。  （八）估值失实的处理   基金份额净值的策动保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。当估值或份额 净值计价失实实践发生时，基金照料东谈主应当立即纠正，并采取合理的措施着重损失进一步 扩大。当失实达到或向上基金资产净值的 0.25%时，基金照料东谈主应报中国证监会备案；当 估值失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 因基金估值失实给投资者形成损失的，应先由基金照料东谈主承担，基金照料东谈主对不应由其承 担的工作，有权向缺陷东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销 售机构、或投资者自身的缺陷形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，缺陷的工作东谈主应当 对由于该差错际遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担赔 偿工作。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平 无法意料、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规定履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵寓灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿工作，但因该差错取得不当得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错工作方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方未实时更正已产生的 差错，给当事东谈主形成损失的由差错工作方承担；若差错工作方如故积极和洽，况且有协助 义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。差错工作方 草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   （2）差错的工作方对可能导致关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且 仅对差错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错工作方仍 草率差错负责，如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当 事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿 金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得到不当得利 确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上 如故得到的不当得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给差错工作方。   （4）差错挽救收受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错工作方回绝进行抵偿时，如果因基金照料东谈主缺陷形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金照料东谈主追偿，如果因基金托管东谈主缺陷形成基金资产损失机， 基金照料东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金照料东谈主和托管东谈主之外的第三方形成 基金资产的损失，并回绝进行抵偿时，由基金照料东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规定对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政律例、 基金合同或其他规定，基金照料东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责 任，则基金照料东谈主有权向出现缺陷确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和际遇的损失。   （7）按法律律例规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的工作方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐明；   （5）基金照料东谈主及基金托管东谈主基金份额净值策动失实偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金照料东谈主应当答复中国证监会；基金照料东谈主及基金托管东谈主基金份额净值策动失实偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告并报中国证监会备案。  （九）突出情形的处理 误处理；            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 金照料东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、妥当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该 失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿工作。但 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈弃由此形成的影响。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十四、基金的收益与分派  （一）基金收益的组成   基金收益指基金利润，包括基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证 券持有期间的公允价值变动、银行进款利息以偏激他收入。因运用基金财产带来的成本或 用度的省俭计入收益。  （二）基金期末可供分派利润   基金期末可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成 收益的孰低者。  （三）基金收益分派原则 配比例不低于基金期末可供分派利润的 10%，若基金合同成效起火 3 个月可不进行收益分 配； 现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现款分成； 入手面值； 过 15 个工作日；  （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分派时候、 分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分派决策确 定后，由基金照料东谈主依照《信息暴露办法》的关联规定在指定媒介公告。            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  （六）基金收益分派中发生的用度  红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资 的策动方法，依照《业务法则》履行。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十五、基金的用度与税收  （一）基金运作关联的用度   （1）基金照料东谈主的照料费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金合同成效后与基金关连的信息暴露用度；   （4）基金合同成效后与基金关连的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金的证券交游用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度关联规定和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金终结清理时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金照料东谈主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的策动方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主 发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策动方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   基金召募过程中所发生的管帐师费和讼师费从基金认购用度中列支，招募阐明书、发                  华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 售公告等信息暴露用度根据关连法律及中国证监会关连规定列支。 金托管费率、基金赎回费率等关连费率。   调高基金照料费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大 会审议；调低基金照料费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，无谓召开基金份额持 有东谈主大会。   基金照料东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。  （二）与基金销售关联的用度   本基金认购费率按认购金额的大小分为不同头绪，最高不向上 1.2%，如下表所示：     认购金额（元）                  认购费率  认购金额 认购金额≥500 万                  1000 元/笔   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场扩充等支 出，不计入基金资产。   本基金的申购用度由投资者承担，不列入基金资产，用于基金的商场扩充、销售、注 册登记等各项用度。本基金收受前端收费的款式收取申购用度，申购费率按申购金额的大 小分为不同头绪，最高不向上 1.5%，具体如下表所示：     申购金额（元）                  申购费率  申购金额 ＜ 100 万                1.5%  申购金额 ≥500 万                 1000 元/笔   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，根据商场情况制定促销筹画，在基金促销活 动期间，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，基金照料东谈主不错对促销行动范围内的投资 者调低基金申购费率。   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，其中持有期少于 7 日的赎回用度全额计入 基金财产，持有期不少于 7 日的赎回用度 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 册登记费等关连手续费。赎回费率随投资者持有本基金的时候的增多而递减，具体费率如 下表所示：               持有期限                 赎回费率            持有期           持有期≥ 730 天              0   基金调节费由基金份额持有东谈主承担，基金调节费率由基金照料东谈主另行公告。 东谈主网站的具体规定。 调低赎回费率。上述费率如发生变更，基金照料东谈主应最迟于新的费率实施前 2 日在指定媒 介公告。挽救后的上述费率还将在最新的更新的招募阐明书中列示。 情形下根据商场情况制定基金促销筹画，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等) 进行基金交游的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。  （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 用等用度；  （四）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联规定编制基金管帐报表； 式阐明。  （二）基金年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关联规定在指定媒介公告。              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十七、基金的信息暴露  （一）本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》偏激他关联规定。   （二）信息暴露义务东谈主  本基金信息暴露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。  本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅 或者复制公开暴露的信息贵寓。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开暴露的信息应收受汉文文本。同期收受外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开暴露的信息收受阿拉伯数字；除相等阐明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）基金招募阐明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵寓概要  基金召募央求经中国证监会核准后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募阐明书、基金合同概要登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、 基金托管合同登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 服务等内容。基金合同成效后，基金招募阐明书的信息发生要害变更的，基金照料东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募阐明书并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金照料东谈主不再更新基金招 募阐明书。 召开的法则及具体范例，阐明基金居品的脾气等触及基金投资者要害利益的事项的法律文 件。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生要害变更的，基金照料东谈主应 当在三个工作日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品贵寓概要。  （六）基金份额发售公告  基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。  （七）基金合同成效公告  基金照料东谈主应当在基金合同成效的次日在指定媒介上登载基金合同成效公告。  （八）基金净值信息  基金合同成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周在 指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过指定网站、销售机构网站或者营业网点，暴露盛开日基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度终末一日基金份额净值和基金份额累计净值。  （九）基金份额申购、赎回价钱  基金照料东谈主应当在基金合同、招募阐明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的策动方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在销售机构网站或营业网点查               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 阅或者复制前述信息贵寓。  （十）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复  基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在指定网站上，并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务会 计答复应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计。  基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复 登载在指定网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。  基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。  如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时答复“影响投资者决策的其他要害信息” 项下暴露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的突出情形除外。  本基金赓续运作过程中，基金照料东谈主应当在基金年度答复和中期答复中暴露基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。  （十一）临时答复  本基金发生要害事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影 响的下列事件：    金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    生变动；    东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金      处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连      行动受到要害行政处罚、刑事处罚；      东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从      事其他要害关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外；      大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。  （十二）领会公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场神秘传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领会，并将关联情况立即答复中国证监 会。  （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基 金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时候、会 议款式、审议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主、基金托管东谈主对基金 份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东谈主应当履行关连信息暴露义 务。  （十四）清理答复   基金合同终结的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教导 性公告登载在指定报刊上。  （十五）中国证监会规定的其他信息  （十六）信息暴露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专门部门及高档照料 东谈主员负责照料信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息暴露内容 与款式准则等律例的规定。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、 更新的招募阐明书、基金居品贵寓概要、基金清理答复等公开暴露的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金照料 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连 报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒体暴露信息，关联词其他寰球媒体不得早于指定媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露 归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的关连 规定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （十七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例规定将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （十八）本基金信息暴露事项以法律律例规定及基金合同约定的内容为准。 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、照料风险、投资的合规性风险、其他风险、 私有风险和投资科创板风险。  （一）投资组合的风险  投资组合的风险主要包括系统性风险、非系统性风险、以及流动性风险。  证券商场价钱因受各式影响商场举座的因素如经济因素、政事因素、投资心理和交游 监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。 主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 商场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济 运行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东谈主的收益将主要通过现款款式来分派，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、计议风险、财务风险 等。上市公司的计议情状受到多种因素影响，如管明智力、财务情状、商场远景、行业竞 争智力、时间更新、研究开发、东谈主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投 资股票和债券的刊行东谈主计议不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投 资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因商场交游量不足，导致不行以妥当价钱实时进行证券交游的风险， 或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的走嘴风险。本基金是契约型盛开式基金，基 金鸿沟将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不停变化。基金投资东谈主的连气儿多量赎 回可能使基金资产难以按照预先欲望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不足；或 者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生要害变化而导致流动性裁汰，形成 基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  （二）照料风险 其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 平。照料风险又不错包括以下几种具体风险：   （1）交游风险   由于交游权限或业务经由建设不当导致交游履行经由不畅达，交游指示的履行产生偏 差或失实；或者由于专门或要害罪戾未能实时准确履行交游指示，过后也未能实时文牍相 关东谈主员或部门；或者银行间债券商场交游敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   （2）系统故障风险   当策动机系统、通讯蚁集等时间保障系统出现极端情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的 投资交游指示无法实时传输等风险。   （3）交游结算风险   在基金的投资交游中,因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而 使得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。   （4）管帐核算风险   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐照料上违纪操作形成的风险或失实,频繁是 指基金照料东谈主在策动、整理、制证、填单、登账、编表、督察偏激关连业务处理中,由于客 不雅原因与非主不雅专门所形成的行动罪戾,从而对基金收益形成影响的风险。  （三）投资的合规性风险   正当合规风险是指因公司及职工违抗法律律例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、要害财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金照料东谈主违抗法律律例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益带来损 失的风险。   谈德风险是指职工违抗职业谈德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用工作范例中 的粗疏或其他行恶技巧谋取不高洁利益所带来的风险。  （四）本基金的私有风险   本基金是主动照料的较高风险较高收益型证券投资基金，其投履历统一决策过程决定                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 了基金具有如下私有风险：   本基金在大类资产配置上的策略是“大类资产配置不行为基金的核心策略，一般情况下 将保持大类资产配置的基本褂讪”。基金的股票资产占基金资产的 60%—95%，股票投资部 分功绩基准比例为沪深 300 指数的 80%。因此当股票商场出现较大波动时，本基金将可能 面对较高的净值波动风险。   本基金的主要投资策略是在股票投资中注重从上至下的行业配置，即通过行业层面的 相对麇集投资得到逾额收益。在这种投资模式下，如果行业选拔失实或者挽救不足时，可 能形成基金资产的损失。   本基金的投资理念是通过研究行业的苦楚-景气-蕃昌-零落等周期性波动规定，在经济 周期的不同阶段，以基本面趋势变化为机会，结合国度产业政策的导向，要点投资于“估值 低于持久均值且基本面趋势呈良性变化”的当先行业。如果这种投资理念与商场运行情况不 迎合乎，其投资想法将难以达成。   本基金的私有投履历统一决策过程决定了基金具有好多其它的私有风险。比如本基金 把权证行为辅助性投资器具，权证是高风险投资器具，权证商场的波动也可能给基金带来 风险。   （五）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游法则 等各别带来的私有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规定圭臬、上市公司信息暴露或者范例运作存在重 大弱势导致退市的情形；   （3）履行圭臬更严，显着丧失赓续计议智力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商 业实践的关联交游救援收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建设暂停上市、复原上市和从头上市设施，上市公司退市风险更大。             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   科创板企业相对麇集于新一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生 物医药等高新时间产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款 流、估值均存在不细目性，股票投资商场风险加大。   科创板股票竞价交游建设较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，可能导致较大的股 票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对 较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被偶而抽中建设一按时限限售期的可 能，基金存在无法实时变现偏激他关连流动性风险。   科创板企业均为商场认同度较高的科技立异企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票关连性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新时间产业援手力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，外洋 经济时事变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共 同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托 凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方 面的突出安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息暴露监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （七）其它风险   基金面对的其它风险包括因干戈、当然灾害等不可抗力导致基金照料东谈主、基金代销机 构等无法正常工作，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 十九、基金合同的变更、终结与基金财产的清理  （一）基金合同的变更   （1）更换基金照料东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）调节基金运作方式；   （4）提高基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资想法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开范例；   （9）终结基金合同；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金照料费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和基金合同规定的范围内挽救本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和基金合同规定应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。 自基金合同成效之日起 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的终结   有下列情形之一的，基金合同应当终结： 连结的；   基金合同终结后，基金照料东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 《销售办法》、基金合同偏激他关联法律律例的规定，诈欺请求给付答谢、从基金资产中 得到补偿的权利。  （三）基金财产的清理  基金合同终结，应当按法律律例和本基金合同的关联规定对基金财产进行清理。 基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同终结后，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理答复；  （5）聘用管帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法 律成见书；  （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分派。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。  基金财产按下列次序归赵：               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   基金财产未按前款 1、2、3 项规定归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。  （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货关连业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金合同终结并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教导性 公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 二十、基金合同的内容概要  A、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 限于：  （1）   共享基金财产收益；  （2）   参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）   照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）   按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）   出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诈欺表决权；  （6）   查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；  （7）   监督基金照料东谈主的投资运作；  （8）   对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章提 告状讼；  （9）   法律律例和基金合同规定的其他权利。 限于：  （1）   慑服基金合同；  （2）   缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和基金合同所规定的用度；  （3）   在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同终结的有限工作；  （4）   不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （5）   返还在基金交游过程中因任何原因，自基金照料东谈主、基金托管东谈主及代销机 构处得到的不当得利；  （6） 履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （7）   法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  （1）   照章召募基金；  （2）   自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同寂寞运用并照料基金财 产；  （3）   依照基金合同收取基金照料费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他 用度；  （4）   销售基金份额；  （5）   召集基金份额持有东谈主大会；               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   （6）     依据基金合同及关联法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 基金合同及国度关联法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益；   （7）     在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）     选拔、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关连行动进行监督和 处理；   （9）     担任或托付其他合乎条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记 业务并得到基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）    在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在合乎关联法律律例和基金合同的前提下，制订和挽救《业务法则》，决定和调 整除调高照料费率、托管费率和赎回费率之外的基金关连费率结构和收费方式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）    在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （17）法律律例和基金合同规定的其他权利。   （1）     照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如觉得基金代销机构违抗基金合同、基金销售与服务 代理合同及国度关联法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3）    自基金合同成效之日起,以诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产；   （4）     配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式照料和运作基金财产；   （5）     建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证 所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此寂寞,对所照料的不同基金分别照料，分别记账， 进行证券投资；   （6）     除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规定外,不得利用基金财产为我方                 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）       照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）       采取妥当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合乎基金合同等法律文献的规定，按关联规定策动并公告基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）       进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）      编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）      严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规定，履行信息暴露及答复义 务；   （12）      保守基金交易狡饰，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关联规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）      按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时足额向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）      按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）      依据《基金法》、基金合同偏激他关联规定召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）      按规定保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连资 料 15 年以上；   （17）      确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时候发出，况且保证 投资者概况按照基金合同规定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）      组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （19）      面对清除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并通 知基金托管东谈主；   （20）      因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务，基金托管东谈主违抗 基金合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）      当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事 务的行动承担工作；但因第三方工作导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基 金照料东谈主最先承担了工作的情况下，基金照料东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 为；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行成效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按时或不按时向基金托管东谈主提供基金份额持 有东谈主名册；   （27） 法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （1）   自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的规定安全督察基金财产；   （2）   依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他 收入；   （3）   监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗基金合同 及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应申诉中国 证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）   以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 和深圳分公司开设证券账户；   （5）   以基金托管东谈主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金清理；   （6）   以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负 责基金投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7）   提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8）   在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （9）   法律律例和基金合同规定的其他权利。   （1）   以诚实信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）   竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备满盈的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）   建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此 寂寞；对所托管的不同的基金分别建设账户，寂寞核算，分账照料，保证不同基金之间在 名册登记、账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）   除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  （5）    督察由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；  （6）    按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，根据基 金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）    保守基金交易狡饰，除《基金法》、基金合同偏激他关联规定另有规定外， 在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；  （8）    复核、审查基金照料东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）    办理与基金托管业务行动关联的信息暴露事项；  （10）   对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，阐明基 金照料东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金照料东谈主有未执 行基金合同规定的行动，还应当阐明基金托管东谈主是否采取了妥当的措施；  （11）   保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；  （12）   建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）   按规定制作关连账册并与基金照料东谈主查对；  （14）   依据基金照料东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回 款项；  （15）   按照规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基 金份额持有东谈主大会；  （16）   按照法律律例和基金合同的规定监督基金照料东谈主的投资运作；  （17） 参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （18）   面对清除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银 行监管机构，并文牍基金照料东谈主；  （19）   因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿工作，其抵偿工作不因 其退任而免除；  （20）   按规定监督基金照料东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务，基金 照料东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金利益向基金照料东谈主追偿；  （21）   履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）   法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  B、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。 基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   （1）终结基金合同；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）提高基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，提高赎回费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。   （1）调低基金照料费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和基金合同规定的范围内挽救本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和基金合同规定应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 壅塞、阻挠。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、所在、方式和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和所在；   （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 式，并在会议文牍中阐明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机 关偏激量度方式和量度东谈主、书面表决成见寄交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金照料东谈主到指定所在对书 面表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金照料东谈主 和基金托管东谈主到指定所在对书面表决成见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决成见的计票进行监督的， 不影响表决成见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金照料东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会 方式召开。 场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基 金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书合乎法律律例、基金合同和会议文牍的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金照料东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证露出，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 放置日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同规定公布会议文牍后，在 2 个工作日内连气儿公布关连教导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同规定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定所在对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文牍不参加收取书面表决成见 的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付 东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书合乎法律律例、基金合同和会议通 知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，况且托付东谈主出具的代理投票授权托付书合乎 法律律例、基金合同和会议文牍的规定；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细目会议召开时候，并于会议召开 日前 40 日在指定媒介公告，且细目有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日应保 持不变。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲解，不然提交合乎会议 文牍中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头合乎法律律例和会 议文牍规定的书面表决成见即视为灵验的表决，表决成见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定终结 基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金照料东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以 上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前向大会召集东谈主提交需由基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提 案应当在大会召开日至少 35 日前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开日 30 日前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日 30 日前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出法律律例 和基金合同规定的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合乎上述要 求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和阐明。   （2）范例性。大会召集东谈主不错对提案触及的范例性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错就范例性问 题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的范例进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金照料东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会 审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有 东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规定除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开 30 日前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第七条规定范例细目和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元 称呼）等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 40 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以相等决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金 托管东谈主、终结基金合同以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲解，提交合乎会议文牍 中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合乎会议文牍规定的书面表 决成见视为灵验表决，表决成见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。  （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议成见之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果收受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。  基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。  成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。  C、基金合同湮灭和终结的事由、范例以及基金财产清理方式  （一）基金合同的变更  （1）更换基金照料东谈主；                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   （2）更换基金托管东谈主；   （3）调节基金运作方式；   （4）提高基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资想法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开范例；   （9）终结基金合同；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金照料费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和基金合同规定的范围内挽救本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和基金合同规定应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。 自基金合同成效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的终结   有下列情形之一的，基金合同应当终结： 连结的；   （三）基金财产的清理 基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同终结后，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用管帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法 律成见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货关连业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金合同终结并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小 组进行公告。基金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教导性 公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  D、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商 未能责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁所在为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   基金合同受中国法律统领。            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  E、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同底本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主 各持有二份，每份具有同等的法律效用。  基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场合和 营业场合查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同 底本为准。                   华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 二十一、基金托管合同的内容概要   （一）托管合同当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照料委员会证监基金字【2004】178 号    注册成本：贰亿元东谈主民币    组织款式: 有限工作公司    计议范围：发起竖立基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务    存续期间：赓续计议    电话：（021）38601777    传真：（021）38601799    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    量度东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织款式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：赓续计议    计议范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；督察箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 业年金受托照料服务；年金账户照料服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信访问、商量、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。  （二）基金托管东谈主与基金照料东谈主之间的业务监督、核查   A、基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行动诈欺监督权 资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存 托凭证、债券、货币商场器具、权证、资产救援证券以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金不得投资于关连法律、律例、部门规章及基金合同阻扰投资的投资器具。 监督：   （1）按法律律例的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%；债券资产、货币商场器具、权证、资 产救援证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%— 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例统统不低于基金资产净值的 5%。   因基金鸿沟或商场变化等因素导致投资组合不合乎上述规定的，基金照料东谈主应在 10 个 交游日内挽救基金的投资组合，以合乎上述比例限定。法律律例另有规定时，从其规定。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥当范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地挽救投资范围。   （2）根据法律律例的规定及基金合同的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制：   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得向上基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金照料东谈主照料的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得向上 该证券的 10%；   c、本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   d、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不向上上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不向上基金资产净值的 3%，基金照料东谈主照料的全部基金持有同 一权证的比例不向上该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有规定的，纳降其规定；   e、现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日不向上 1 年的政 府债券不低于基金资产净值的 5%；   f、本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救援证券的比例，不得向上该资产救援 证券鸿沟的 10%；   h、本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得超 过其各样资产救援证券统统鸿沟的 10%；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得向上本基金的总资产，所申报的 股票数目不得向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   j、本基金照料东谈主照料的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；   k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不合乎 本款所规定比例限制的，本基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   m、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   n、本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   o、关连法律律例以及监管部门规定的其它投资限制。   《基金法》偏激他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥当范例后，基金 不受上述限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自本基金合同成效之日起入手。   （3）律例允许的基金投资比例挽救期限   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的约定。由于证券商场波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的原因导致 的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限制之内，但基金照料东谈主应在 10 个交游日内进行 挽救，以达到规定的投资比例限制要求，上述第 e、k、l 项除外。法律律例另有规定的从其 规定。              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   基金照料东谈主应在出现可意料资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日隆重向 基金托管东谈主发函阐明基金可能变动鸿沟和公司草率措施，便于托管东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的关联规定进行融资融券。   （5）关连法律、律例或部门规章规定的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自基金合同成效之日起入手。 行监督：   根据法律律例的规定及基金合同的约定，本基金阻扰从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照料东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金照料东谈主、基金托管 东谈主有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、旁边证券价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （8）其时灵验的法律律例、中国证监会及基金合同规定阻扰从事的其他行动。   如法律律例或监管部门取消上述阻扰性规定，基金照料东谈主在履行妥当范例后可不受上 述规定的限制。 监督。   根据法律律例关联基金阻扰从事的关联交游的规定，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前 彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要害猛烈关系的公司名单偏激更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、齐全性、全面性。基金管 理东谈主有工作督察真确、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个工作日内进行回函阐明已著明单的 变更。如果基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督经由，基金照料东谈主仍违纪进行关联交游， 并形成基金资产损失的，由基金照料东谈主承担工作。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例阻扰基金 从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主采取必要措施阻扰该关联交 易的发生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法阻扰关联交游发生时，基金托管东谈主有权向 中国证监会答复。对于交游所场内已成交的违纪关联交游，基金托管东谈主应按关连法律律例             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 和交游所法则的规定进行结算，同期向中国证监会答复。 券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的规定和基金合同的约定对于基金照料东谈主参与银行 间商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业圭臬的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险峻挡原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管 东谈主在收到名单后 2 个工作日内回函阐明收到该名单。基金照料东谈主应按时或不按时对银行间 商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场交游敌手时须向 基金托管东谈主建议书面央求，基金托管东谈主于 2 个工作日内回函阐明收到后，对名单进行更新。 基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明挽救的名单入手成效，新名单成效前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应及 时提醒基金照料东谈主取销交游，经提醒后基金照料东谈主仍履行交游并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担工作，发生此种情形时，托管东谈主有权答复中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间商场交游的交游方式的阻挡   基金照料东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该 交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按照事前 约定的有益于信用风险峻挡的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主与 交游敌手从头细目交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承 担工作。   （3）基金照料东谈主参与银行间商场交游的核心交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 其时的商场情况挽救核心交游敌手名单。基金照料东谈主有工作阻挡交游敌手的资信风险，在 与核心交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金 照料东谈主承担，自后有权要求关连工作东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格撤职了上 述监督经由，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿工作。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智力 等触及到进款银行选拔方面的风险。本基金核心进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心进款银行之外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金照料东谈主负责抵偿，之后有权要求关连 工作东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中撤职上述监督经由，则对于由于进款银行             华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 信用风险引起的损失，不承担抵偿工作。基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 其时的商场情况对于核心进款银行名单进行挽救。   （1）基金投资流通受限证券，应慑服《对于范例基金投资非公开刊行证券行动的病笃 文牍》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关联问题的文牍》等关联法律法 规规定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布 要害音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通 受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主 董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险峻挡轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金照料东谈主应至少于初度履行投资指示之前 2 个工作日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后 2 个工作日 内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律律例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金照料东谈主应保证上述信息 的真确、齐全，并应至少于拟履行投资指示前 2 个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金照料东谈主是否慑服法律律例、投资决策经由、风险峻挡轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主 觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资流通受限证券前就该 风险的摈弃或留心措施进行补充书面阐明，并保留查抄基金照料东谈主风险照料部门就基金投 资流通受限证券出具的风险评估答复等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权回绝履行 关联指示。因回绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有权 答复中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带工作。            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  B、基金托管东谈主应根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值策动、 基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关连信息 暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。  C、基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、基金合同、 基金托管合同偏激他关联规定时，应实时以书面款式文牍基金照料东谈主限期纠正，基金照料 东谈主收到文牍后应不才一个工作日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违抗基金合同而致使投资者际遇的损失。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违抗关法律律例规定或者违抗基金合同约定的， 应当回绝履行，立即文牍基金照料东谈主，并向中国证监会答复。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游范例如故成效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他关联规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金照料东谈主，并答复中国证监会。  基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时候内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金照料东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要害违游记动，应立即答复中国证监会，同期文牍基金 照料东谈主限期纠正。  基金照料东谈主无高洁意义，回绝、辞让基金托管东谈主根据本合同规定诈欺监督权，或采取 拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。  D、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东谈主策动的基 金资产净值和基金份额净值、根据照料东谈主指示办理清理交收、关连信息暴露和监督基金投 资运作等行动。  基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未履行 或无故蔓延履行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本托管合同偏激他关联规定时，基金照料东谈主应实时以书面款式文牍基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐明并以书面款式向基金照料东谈主发出回函。在限期 内，基金照料东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金照料东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应答复中国证监               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 会。基金照料东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要害违游记动，应立即答复中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基 金照料东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规定时候内回话基金照料东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁意义，回绝、辞让基金照料东谈主根据本合同规定诈欺监督权，或采取 拖延、欺骗等技巧妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主建议告诫仍不 改正的，基金照料东谈主应答复中国证监会。  （三）基金财产的督察   A、基金财产督察的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐全与寂寞。 关联当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时文牍基金照料东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金照料 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担工作。   B、召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金照料东谈主在具有 托管履历的交易银行开设的华泰柏瑞基金照料有限公司基金认购专户。该账户由基金照料 东谈主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主 数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规定后，由基金照料东谈主聘用具有从事证券业务资 格的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金照料东谈主按规定办理退款 事宜。   C、基金的银行账户的开立和照料               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在麇集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限工作公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的行动。   资产托管专户的照料应合乎《东谈主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条 例》、《东谈主民币利率照料规定》、《利率照料暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业 监督照料机构的其他规定。   D、基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。   E、债券托管账户的开立和照料 借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限工作公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 议，底本由基金托管东谈主督察，基金照料东谈主保存副本。   F、其他账户的开设和照料   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律律例规定和基金合同约定的其 他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助托管东谈主根 据关联法律律例的规定和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用并照料。   G、基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的 损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实 际灵验阻挡的证券不承担督察工作。   H、与基金财产关联的要害合同的督察   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金照料东谈主督察。除本合同另有规定外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金关联的要害合同 时应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部 门 15 年以上。  （四）基金资产净值策动与复核   A、基金资产净值的策动   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策动日基金资 产净值除以该策动日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的策动保留到极少点后 3 位， 极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金照料东谈主应每工作日对基金资产估值。估值原则应合乎基金合同、《证券投资基金 管帐核算办法》偏激他法律、律例的规定。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金照料 东谈主负责策动，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个工作日交游收尾后策动当日的基金净 值信息并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核后，签名、 盖印并以加密传真方式传送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照料东谈主策动并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 照料东谈主策动的基金净值信息。因此，本基金的管帐工作方是基金照料东谈主，就与本基金关联 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的成见，按照基金 照料东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布法律律例以及监管部门有强制规定的，从 其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。   基金净值信息策动和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。因此，就与本基金关联 的管帐问题，本基金的管帐工作方是基金照料东谈主，如经关连各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   B、基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金  本基金的估值方法为：  （1）证券交游所上市的有价证券的估值  ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考近似 投资品种的现行市价及要害变化因素，挽救最近交游市价，细目公允价钱。  ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化因素，挽救最近交游市 价，细目公允价钱；  ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化 因素，挽救最近交游市价，细目公允价钱；  ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，收受估值时间细目公允价值。交游所上市 的资产救援证券，收受估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，收受估值时间细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③初度公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会 关联规定细目公允价值。  （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐明日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。  （4）寰宇银行间债券商场交游的债券、资产救援证券等固定收益品种，收受估值时间 细目公允价值。  （5）归并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。  （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票履行。  （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照料东谈主               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）关连法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   C、估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成损失的应先由基金照料东谈主承担，基金照料东谈主对不应由其 承担的工作，有权向缺陷东谈主追偿。   当基金照料东谈主策动的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此形成的投 资者或基金的损失，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者 或基金支付的抵偿金额，由基金照料东谈主与基金托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自 承担相应的工作。   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不行发 现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值策动失实形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值策动顺延失实而引起的投资者或基金 的损失，由提供失实信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交游所偏激登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金 照料东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、妥当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值失实，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿工作。但基 金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈弃由此形成的影响。   当基金照料东谈主策动的基金净值信息与基金托管东谈主的策动结果不一致时，关连各方应本 着勤恳尽责的立场从头策动查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金照料东谈主的策动结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金净值信息策动顺延失实而引起的损失 由基金照料东谈主承担抵偿工作，基金托管东谈主不负抵偿工作。   D、基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照关连各方约定的归并记账方法和 管帐处理原则，分别独飞速建设、登录和督察本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   E、基金按时答复的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个工作日内完成。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金   基金合同成效后，基金招募阐明书的信息发生要害变更的，基金照料东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募阐明书并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐明书。 基金照料东谈主在每个季度收尾之日起 15 个工作日内完成季度答复编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期答复编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度答复编制 并公告。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关联报表提 供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基 金照料东谈主。基金照料东谈主在季度答复完成当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金照料东谈主。基金照料东谈主在中 期答复完成当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面文牍基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度答复完成当日，将关联答复提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行挽救，挽救以关连各方认同的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核成见书，关连各方各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之 日之前就关连报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、季度答复、中期答复或年度答复复核罢了后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关连文献审核时教导。  （五）基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同成效 日、基金合同终结日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察， 基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连法则分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式可 以收受电子或文档的款式。督察期限为 15 年。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：基金合同生 效日、基金合同终结日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前 10 个工作日内提 交；基金合同成效日、基金合同终结日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册 应于发生辰后 10 个工作日内提交。   基金托管东谈主以电子版款式妥善督察基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应慑服守秘义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按有 关律例规定各自承担相应的工作。  （六）适用法律和争议责罚方式   关连各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好协商 不错责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的所在在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管合同规定的义务，瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。  （七）托管合同的变更、终结与基金财产的清理   A、托管合同的变更与终结   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其 内容不得与基金合同的规定有任何阻扰。基金托管合同的变更报中国证监会核准后成效。   发生以下情况，本托管合同终结：   （1）基金合同终结；   （2）基金托管东谈主清除、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资产；   （3）基金照料东谈主清除、照章被取销、歇业或有其他基金照料东谈主接管基金照料权；   （4）发生法律律例或基金合同规定的终结事项。   B、基金财产的清理 基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。               华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 和本托管合同的规定络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同终结后，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金清理组作出清理答复；  （5）管帐师事务所对清理答复进行审计；  （6）讼师事务所对清理答复出具法律成见书；  （7）将基金清理结果答复中国证监会；  （8）公布基金清理公告；  （9）对基金财产进行分派。  清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金清理小组优先从基金财产中支付。  (1)支付清理用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)归赵基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规定归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金照料东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 照料东谈主提供的主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权 在合乎法律律例的前提下，增多和修改关连服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金照料东谈主不承担任何工作。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金照料东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金照料东谈主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金照料东谈主电子直销具体法则请 参见基金照料东谈主网站关连公告和业务法则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照料东谈主网站，个东谈主投资者通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金照料东谈主照章暴露的各样基金信息等服 务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、照料东谈主称呼、基金代码、风险品级、持有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、按时答复和基金照料东谈主最新动态等各样 贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金照料东谈主通过电子邮件款式向投资者按时发送交游电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金照料东谈主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者关连的账户服务文牍、交游阐明文牍、要害公告文牍、行动音书、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金照料东谈主客户服务中心热线   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                    华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金        （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投 资东谈主不错通过该热线得到业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式得到业务商量、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    （五）投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 建议建议。    （六）量度基金照料东谈主    （七）如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请实时通过上述方式量度 基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领会本招募阐明书，并同意全部内容。                华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 二十三、其他应暴露事项   本基金及基金照料东谈主的关联公告（自 2023 年 08 月 22 日至 2024 年 08 月 30 日），下 列公告刊登在指定媒介暴露：                 公告称呼                        暴露日历 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结中民金钱基金销售（上 海）有限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于停牌股票估值挽救情况的公告                     2024-07-24 华泰柏瑞基金照料有限公司对于挽救公司旗下公募基金风险等 级关连事项的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有 限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复                2024-07-19 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高档照料东谈主员变更的公告                       2024-07-13 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结喜鹊金钱基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高档照料东谈主员变更的公告                       2024-07-03 华泰柏瑞基金照料有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的 收款银行账户的公告 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金基金居品贵寓概要更新                     2024-06-14 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 分销证券的公告 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复                2024-04-22 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 2023 年年度答复                    2024-03-30 华泰柏瑞基金照料有限公司对于提醒投资者留心行恶分子假冒 公司口头从事犯科行动的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结和合期货有限公司办理旗 下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于对营业派司打消客户采取限制 交游措施的公告 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 2023 年第四季度答复                  2024-01-22 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结北京中期时间基金销售有 限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结北京增财基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文 文化基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内 承销证券的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基 金的公告 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 2023 年第三季度答复   2023-10-25 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结北京辉腾汇富基金销售有 限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结尚智逢源(北京)基金销售 有限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金更新的招募阐明书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结凤凰金信（海口）基金销 售有限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结南京途牛基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于终结深圳富济基金销售有限公 司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 2023 年中期答复     2023-08-31 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金更新的招募阐明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金基金居品贵寓概要更新      2023-08-30 华泰柏瑞基金照料有限公司对于调低旗下部分基金费率并阅兵 基金合同的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海 排排网基金销售有限工作公司费率优惠行动的公告            华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 二十四、招募阐明书存放及查阅方式  本招募阐明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）中国证监会核准华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞行业当先搀和型证券投资基金托管合同》；  （四）法律成见书；  （五）基金照料东谈主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放所在为基金照料东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解珍贵的信息， 可在营业时候赶赴相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              华泰柏瑞基金照料有限公司                                  二〇二四年九月七日

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